去年券商上涨之前发生的事。2024年9月中信证券旗下两家分支机构先后收到了监管警

牛市聊商业 2025-12-01 16:28:18

去年券商上涨之前发生的事。2024年9月中信证券旗下两家分支机构先后收到了监管警示函，且当月还有其年初被立案调查的相关后续报道，具体情况如下：1. 中信证券陕西分公司 ：9月14日，陕西证监局对该分公司及员工刘晓出具警示函，因其员工曾主动推介风险等级高于投资者承受能力的私募基金产品，违规相关管理办法。2. 中信证券（山东）济南分公司：9月10日，山东证监局对该分公司出具警示函，缘由是分公司存在无基金从业资格人员开展基金销售、员工未用统一材料推介基金等合规管理问题。3. 年初立案调查的后续报道 ：中信证券曾因涉中核钛白非公开发行股票转让相关违法违规，于2024年3月被证监会立案，4月收到行政处罚书。9月12日有媒体对此立案处罚事件进行后续报道。

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