#国家金融监督管理总局9月开了18张罚单# #银行首席合规官密集上任#【#银行业天价罚单涌现#！首席合规官密集上任能否破合规困局？】9月以来，国家金融监督管理总局陆续公布了18张罚单，被罚机构涉及国有银行、股份制银行、银行理财子公司、保险公司、资产管理公司等多类型，罚金合计约1.9亿元 。其中，5张罚单罚金超过千万元，最高的一张罚金高达近9000万元。
南都湾财社记者了解到，不少罚单所针对的违法违规行为实际上并非新近发生，只是近期处罚结果才最终落地。实际上，在监管利剑和政策要求之下，今年以来不少金融机构纷纷设置首席合规官职位。以银行业为例，仅近两个月内，就有瑞丰银行、江苏银行、广西北部湾银行等银行“上线”首席合规官。
专家分析称，金融机构密集设置首席合规官有助于提升合规管理的独立性与权威性，将合规要求嵌入业务流程前端，实现风险关口前移。但要实现从“被动合规”向“主动合规”转变，仍面临诸多挑战。
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