标签: 证监局
证监会通报最新检查情况!
证监会表示，从全年检查情况看，新受理企业申报质量进一步提升。截至2025年底，16家随机抽取企业都未撤回发行上市申请，其中7家企业已通过交易所上市委审核。市场各方对现场检查工作的认识更加清晰、预期更加明确，“一查就撤...
容百科技(688005.SH)收到宁波证监局行政处罚事先告知书
容百科技(688005.SH)公告，公司于2026年2月6日收到中国证监会宁波监管局下发的《行政处罚事先告知书》。关于公司重大合同公告涉嫌误导性陈述等事项，告知书指出： 2026年1月9日，容百科技与宁德时代新能源科技股份有限公司...
卢胜军因无证开展证券投资咨询直播 被海南证监局出具警示函
2026年2月3日，海南证监局发布行政监管措施决定书，针对卢胜军在未取得证券投资顾问注册登记的情况下开展证券投资咨询直播活动的违规行为，对其采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入资本市场诚信档案数据库。...
迪瑞医疗:收到吉林证监局行政监管措施决定书
观点网讯：2月5日，迪瑞医疗科技股份有限公司公告，公司于当日收到吉林证监局出具的行政监管措施决定书。根据公开资料整理，经查，公司存在涉外销售订单收入确认不审慎，2023年多记营业收入369.3万元，多记营业利润71.6万元的...
金健米业因虚增收入等问题收湖南证监局行政监管措施 三年累计虚增营收近5.86亿元
湖南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并对时任董事长全臻、时任总裁兼代董事长陈伟、时任副总裁吴飞、时任财务总监马先明采取出具警示函的行政监管措施，相关情况将记入证券期货市场诚信档案。公告显示，经查，...
新闻热报:深圳证监局被指包庇?深圳先锋期货公司王某哲上下勾结,残疾军人家庭被逼至绝境
走投无路的某女士于5月22日向证监会实名举报，在上级转办压力下，深圳证监局才将案件移交处理。6月5日，王某哲终于主动联系某女士，却并非解决问题，而是展开新一轮胁迫：先是编造“投诉已过期限”的谎言，要求某女士立即拨打...
厦门证监局新年“2号罚单”落地!他内幕交易亏损37万又被罚130万
厦门证监局新年“2号罚单”落地 他内幕交易亏损37万 还被罚130万 内幕交易，法律不容！2月3日 证券监督管理委员会厦门监管局（以下简称“厦门证监局”）官网发布行政处罚决定书〔2026〕2号，对一起内幕交易案作出行政处罚决定...
利好来了!财政部、税务总局、证监会发文
为继续支持实施创新驱动发展战略，财政部、税务总局、中国证监会延续实施创新企业境内发行存托凭证（以下称创新企业CDR）试点阶段的税收优惠政策。公告称，自2026年1月1日至2027年12月31日，对个人投资者转让创新企业CDR取得的...
事关个人所得税!财政部、税务总局、证监会等三部门发布
自2026年1月1日至2027年12月31日，对个人投资者持有创新企业CDR取得的股息红利所得，实施股息红利差别化个人所得税政策，具体参照《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》...
先导智能港股IPO获证监会备案
观点网讯：1月21日，中国证监会国际合作司发布关于无锡先导智能装备股份有限公司境外发行上市备案通知书。该公司拟发行不超过200,123,000股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。
事关个人所得税!财政部、税务总局、证监会等三部门,最新发布
1月21日消息，财政部、税务总局、中国证监会发布关于延续实施创新企业境内发行存托凭证试点阶段有关税收政策的公告，自2026年1月1日至2027年12月31日，对个人投资者转让创新企业CDR取得的差价所得，暂免征收个人所得税。...
投资者提问:证监会提倡上市公司积极注销式回购,公司有做过市值管理?光伏行业.
证监会提倡上市公司积极注销式回购，公司有做过市值管理？光伏行业自律反内卷后，很多光伏企业业绩逐季度大幅改善，可中环越亏越明显，到底是顶层管理战略布局前瞻性能力问题，还是公司制度不完善导致？董秘回答(TCL中环SZ...
“千亿订单”疑云,证监会立案后容百科技最新回复
当“1200亿大单”的光环在短短一周内迅速褪色，被证监会立案调查，容百科技（688005.SH）以一记警钟叩响了注册制时代信息披露的真实底线。这场风波极大暴露了一家新能源材料龙头在战略转型期的内控漏洞。1月13日晚间，容百科技...
宝泰隆:证监局责令整改回购承诺,公司将依规披露进展
董秘，你好，刚问完你去年贵司承诺回购股份只兑现一半的事，黑龙江证监局又对贵司下发未对承诺回购股份限期整改通知，列入诚信档案，请问贵司是否继续履行承诺回购股份？董秘回答(宝泰隆SH601011)： 感谢您关注我公司。据悉，...
向日葵(300111)被证监会立案调查,受损股民可索赔
公告显示，公司于当日收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字01120260003号）。根据《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国...
哲方智能机器人投资公司被安徽证监局责令改正 涉及六项违规行为
2026年1月14日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，对马鞍山哲方智能机器人投资管理有限公司（以下简称“哲方智能机器人投资公司”）采取责令改正的行政监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案。监管部门在检查中...
建投能源更新定增问询函回复及申请文件 事项仍需深交所审核与证监会注册
河北建投能源投资股份有限公司（证券简称：建投能源，证券代码：000600）于1月20日发布公告，披露公司已根据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）进一步审核意见，对向特定对象发行股票的审核问询函回复及募集说明书等申请...
中国国航就定增申请文件审核问询函完成回复 事项仍需上交所审核及证监会注册
中国国际航空股份有限公司（证券代码：601111，股票简称：中国国航）于1月19日发布公告，披露公司已完成对上海证券交易所（以下简称“上交所”）关于其向特定对象发行A股股票申请文件审核问询函的回复工作。...
证监局出手!莱绅通灵股东收警示函,欧陆之星钻石未真实披露代持事项
1月16日晚，莱绅通灵发布公告称，公司当日收到《江苏证监局对欧陆之星钻石（上海）有限公司采取出具警示函措施的决定》（简称“《警示函》”），欧陆之星钻石（上海）有限公司（简称“欧陆之星”）因未如实披露相关股东代持...
证监会研究部署2026年五方面任务 深化改革强监管巩固市场稳中向好势头
近日，中国证监会召开2026年系统工作会议，会上发布的数据显示，2025年全年中国上市公司现金分红回购合计2.68万亿元，高质量发展动能进一步集聚。会议强调，当前资本市场总体稳中向好，但仍然面临内外风险交织、新旧矛盾叠加的...
重大合同误导性陈述!容百科技被证监会立案调查|1月19日浙股公告速递
容百科技(688005.SH)公告称，公司于2026年1月18日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司重大合同公告涉嫌误导性陈述等，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司予以立案。目前公司各项经营活动和业务均正常开展。立案...
容百科技遭立案!证监会开年对三家A股公司“亮剑”信披合规敲警钟
继天普股份、向日葵之后，又一家A股公司遭到证监会通报立案调查。1月18日晚间，证监会官网发文称，1月14日，容百科技披露日常经营重大合同的公告，涉嫌误导性陈述。近日，证监会已对容百科技立案调查。证监会表示，下一步，将...
江苏证监局关于对欧陆之星钻石(上海)有限公司采取出具警示函措施的决定
欧陆之星钻石(上海)有限公司: 经查,亿汇通投资实业(上海)有限公司作为你公司名义股东,代EurostarDiamondInternationalS.A持有你公司41.66%股份。你公司作为莱绅通灵珠宝股份有限公司持股5%以上的股东,...江苏证监局 2026年1月13日
三维控股集团股份有限公司关于收到浙江证监局警示函的公告
关于收到浙江证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。三维控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）...
梦洁股份:针对证监局责令整改决定发布整改报告
观点网讯：1月16日，梦洁股份公告称，2025年10月20日公司收到湖南证监局责令整改决定。问题一是2022-2024年公司存在收入、成本、费用跨期确认情形，已完成整改；问题二是子公司曾向叶某峰提供财务资助，截至2021年末拆借资金...
坤彩科技因财务数据披露不准确收福建证监局责令改正 两高管被出具警示函
福建坤彩材料科技股份有限公司（证券代码：603826，证券简称：坤彩科技）近日公告称，公司及相关责任人于近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称“福建证监局”）下发的《关于对福建坤彩材料科技股份有限公司采取...
路桥信息因财务造假收厦门证监局行政处罚 公司及8名责任人合计被罚1800万元
经厦门证监局查明，路桥信息在2023年、2024年通过多种手段实施财务造假。2023年虚增营业收入1583.60万元，占当期披露营业收入的6.66%；虚增利润1530.71万元，占当期披露利润总额的73.57%。2024年虚增营业收入2576.40万元，占...
慧研智投侯铁峰因违规履行高管职责被山西证监局出具警示函
2026年1月15日，中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）发布行政监管措施决定书，慧研智投科技有限公司（以下简称“慧研智投”）相关人员侯铁峰因违规履行高级管理人员职责，被采取出具警示函的行政监管...
渤海证券冯晓因借用他人账户买卖股票 被天津证监局出具警示函
2026年1月13日，天津证监局发布公告称，渤海证券股份有限公司前员工冯晓在任职期间存在借用他人证券账户买卖股票的违规行为，依据相关法律法规，天津证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案...
珞珈投资因五方面违规被深圳证监局责令整改 暂停新增客户六个月
2025年12月30日，深圳证监局发布公告，对深圳市珞珈投资咨询有限公司（以下简称“珞珈投资”）采取责令改正并暂停新增客户六个月的监管措施。经查，珞珈投资在营销宣传、投资顾问行为、人员资质、投资者适当性管理及内部控制等...
海正药业因前期会计差错更正收到浙江证监局警示函
浙江海正药业股份有限公司（证券代码：600267，证券简称：海正药业）于近日发布公告称，公司及相关责任人员收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）下发的《关于对浙江海正药业股份有限公司及相关人员...
证监会批复同意尚水智能创业板IPO注册申请
观点网讯：1月15日，证监会官网发布批复，同意深圳市尚水智能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的注册申请，尚水智能IPO注册正式获批。
A股异动丨向日葵一字跌停,涉嫌信息披露违法违规被证监会立案
消息面上，公司昨晚公告称，公司于2026年1月14日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案。2025年9月22日，浙江向日葵大健康科技股份有限公司(简称向日葵)披露重组预案...
振芯科技及五名高管收四川证监局警示函 信息披露违规损害投资者知情权
四川证监局认为，该行为违反了“公平原则”，损害了投资者的公平知情权，且上述信息披露违反“真实、准确、完整”的要求。具体来看，公司董事长谢俊、董事徐进、董事柏杰在发布信息上署名，公司董事兼总经理杨国勇、董事会秘书...
向日葵重组预案涉嫌误导性陈述 浙江证监局立案调查
证监会官网2026年1月14日披露，浙江证监局对向日葵（300111.SZ）重组预案涉嫌误导性陈述立案调查。2025年9月22日，向日葵披露重组预案。近期，重组标的的实际产能和业务模式引发市场质疑，浙江证监局依法开展核查工作，发现...
最高100万元 证监会大幅提高“吹哨人”奖励
1月9日，证监会、财政部公布《证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定》（简称《奖励规定》），进一步完善举报制度，弘扬公正担当的“吹哨人”文化。证监会表示，近年来，一方面，中央高度重视资本市场举报制度建设，党中央、...
永安药业控股股东一致行动人黄冈永安药业违规减持 被湖北证监局出具警示函
市场资讯 湖北证监局近日对潜江永安药业股份有限公司（以下简称“永安药业”）控股股东的一致行动人黄冈永安药业有限公司（以下简称“黄冈永安”）采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。经查，黄冈...
刘扬因代持基金份额行为被北京证监局出具警示函
2025年12月31日，中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）发布行政监管措施决定书，针对刘扬为他人代持基金份额的违规行为，对其采取出具警示函的行政监管措施。违规事实明确违反私募监管规定 北京证监局在调查中发现...
胜通能源:证监局监管函下公司将整改,提醒投资者注意风险
你好，请问就目前证监局的监管函内容，会影响公司的股权转让事项吗？董秘回答(胜通能源SZ001331)： 尊敬的投资者，您好。公司将严格按照监管函的要求积极整改，并持续遵循相关法律法规及时履行信息披露义务。提醒投资者理性...
证监会问询精锋医疗历史股权代持及前次上市未果原因
近日，中国证监会公布《境外发行上市备案补充材料要求（2025年12月15日—2025年12月19日）》。中国证监会国际司对7家企业出具了补充材料要求，其中，精锋医疗被要求说明新增股东穿透核查、历史股权代持及前次上市未果原因等...
卓然股份及实控人张锦红因信披违法被证监会立案
[涉嫌信披违法卓然股份及实控人被立案]12月19日，卓然股份（688121.SH）公告称，公司及实际控制人张锦红于2025年12月19日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规等事项，根据相关法律法规，中国证监会...
证监会开出300万元罚单 大摩投资被撤销牌照
19日，证监会宣布，对青岛大摩证券投资有限公司（以下简称大摩投资）处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚款。这并非今年首个...
证监会出手,青岛大摩被撤销牌照
12月19日，证监会官网公布的行政处罚决定书显示，证监会对青岛大摩证券投资有限公司（以下简称大摩投资）处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可。同时，证监会对4名相关责任人给予警告，并分别处以60万元、50万元、40...
证监会出手,又一家被撤销牌照
[导读]证监会对大摩投资处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可 中国基金报记者晨曦 12月19日，证监会官网公布的行政处罚决定书显示，证监会对青岛大摩证券投资有限公司（以下简称大摩投资）处以300万元罚款，并处撤销...
688121,被证监会立案!
12月19日，卓然股份发布公告称，公司及实际控制人、董事长张锦红收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规等事项，中国证监会决定对公司及实际控制人张锦红立案。卓然股份表示，目前公司各项经营活动和业务...
苏宁易购收到江苏证监局警示函
观点网讯：12月19日，苏宁易购集团股份有限公司发布关于收到江苏证监局警示函的公告。公告显示，苏宁易购于近日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（简称“江苏证监局”）出具的《关于对苏宁易购集团股份有限公司及相关责任...
深圳证监局关于对高磊采取出具警示函措施的决定
高磊： 经查，你持有深圳信测标准技术服务股份有限公司5%以上的股份。2025年10月28日，你与一致行动人合计持股比例变动至5%整数倍时，未依法停止交易。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》...深圳证监局 2025年12月8日
深圳证监局关于对李俊伟采取监管谈话措施的决定
请你于2025年12月16日携带有效的身份证件到深圳证监局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话。如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请...
ST凯利:已向上海证监局提交监管函相关整改报告
投资者提问： 收到上海监管局监管函快一个月了。...我公司已向上海证监局提交相关整改报告，相关内容详见公司于2025年11月27日披露的《关于上海证监局行政监管措施决定书相关问题的整改报告》（公告编号：2025-115），谢谢。
重磅!财政部、证监会:A+H股审计资格会计师事务所拟增补2家!那两家?
委员会主任由财政部会计司负责人担任，副主任由中国证监会会计司负责人担任，委员由财政部会计司和监督评价局、中国证监会会计司、中国注册会计师协会相关负责人组成。委员会下设办公室（财政部会计司），成员由财政部会计司和...
002963,被证监会立案调查
11月21日，豪尔赛（002963）公告称，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会对公司进行立案。豪尔赛表示，目前，公司各项经营活动正常有序开展，本次立案不会对公司经营和管理造成...
河北证监局:以强监管防风险促高质量发展 全力服务雄安新区建设
11月14日，河北证监局有关负责人在第九届雄安新区投融资发展论坛上致辞时表示，河北证监局始终坚持以“强监管、防风险、促高质量发展”为主线，努力打造一个安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，全力构建适应...
中方信富向证监局报虚假资料!监管出手,撤销业务资格!
2020年2月27日，北京证监局对中方信富出具《关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》，责令中方信富全面整改，暂停新增客户六个月。2021年12月12日，中方信富向北京证监局报送《关于整改...
梁凤仪连任香港证监会行政总裁
上证报中国证券网讯（记者何漪）11月14日，香港证监会正式宣布，梁凤仪连任香港证监会行政总裁，任期两年，由2026年1月1日起生效。此前，梁凤仪于2023年1月1日首度担任为香港证监会行政总裁，现时任期将于2025年12月31日届满。...
威力传动(300904.SZ)收到宁夏证监局行政监管措施决定书
威力传动(300904.SZ)发布公告，公司于2025年11月14日收到中国证券监督管理委员会宁夏监管局(以下简称“宁夏证监局”)出具的《宁夏证监局关于对银川威力传动技术股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》([2025]11号)及...
安徽证监局对安粮期货采取监管谈话措施
[大河财立方消息]11月13日，安徽证监局发布关于对安粮期货股份有限公司采取监管谈话措施的决定。经查，安粮期货股份有限公司存在部分信息系统升级前未能充分评估技术和业务风险，未制定全面的测试方案，持续完善测试用例和测试...
八一钢铁(600581)涉嫌信披违规被证监会立案,受损投资者或可索赔。
根据《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。公司与控股股东同时被立案 值得注意的是，此次立案调查涉及八一钢铁及其控股...
ST长药(300391)涉嫌财务数据虚假记载被证监会立案,受损投资者或可索赔
公告显示，公司于2025年11月7日收到中国证监会下发的《立案告知书》（证监立案字0042025020号）。根据《立案告知书》，因公司涉嫌定期报告等财务数据虚假记载，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等...
吹哨人“监守自盗”杭州一审计师违规买卖股票,浙江证监局出具警示函
11月11日，浙江证监局对天健会计师事务所注册会计师章天赐采取出具警示函的监督管理措施。审计师手握核心财务信息却触碰“红线”，这种“监守自盗”的情形虽不常见，但该案例对证券服务机构及其从业人员具有重要的警示意义。...
青海证监局:走访调研见真章 推动发展显成效
青海证监局以“四个扎扎实实”重大要求为指导，以青海产业“四地”建设宏伟蓝图为目标，立足资本市场监管职能，以常态化走访调研上市公司为抓手，将“请进来”与“走出去”有效结合，通过座谈交流和现场调研，精准掌握企业需求...
ST观典实控人高明收北京证监局行政监管措施决定书
北京商报讯（记者马换换李佳雪）11月11日晚间，*ST观典（688287）披露公告称，公司于当日收到北京证监局下发的《关于对高明采取出具警示函措施的决定》（以下简称“《决定书》”）。《决定书》显示，高明作为*ST观典实际控制人...
ST观典:实控人收到北京证监局行政监管措施决定书
ST观典公告，公司当日收到北京证监局下发的《关于对高明采取出具警示函措施的决定》。公司实控人高明在2025年8月26日至9月17日期间，所持公司股权被司法冻结5158.77万股，占公司总股本的比例为13.9%,未及时告知公司并履行信息...
发改委:已向证监会推荐18个民间投资项目 有14个项目成功发行上市
观点网讯：11月11日，国家发展改革委投资司副司长关鹏在公开场合表示，发改委已向证监会推荐18个民间投资项目，截至目前已有14个项目成功发行上市，累计发售基金总额近300亿元。这批项目涵盖仓储物流、产业园区、清洁能源等...
涉嫌财务造假*ST长药被证监会立案调查
经济观察网程久龙实习生雷宇 近期，*ST长药(300391.SZ)对外公告，公司于2025年11月7日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《立案告知书》(证监立案字0042025020号),因公司涉嫌定期报告等财务数据虚假...
佰维存储:向中国证监会报送的H股发行上市备案材料获接收
随后向中国证监会报送备案材料并于获接收。根据公开资料整理，本次H股发行尚需取得中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会及香港联交所等监管机构批准、核准或备案，公司将在获批后择机启动发行及上市流程。
证监会出手,立案!
涉嫌信披违法违规，八一钢铁（600581）及控股股东遭证监会立案。11月7日晚间，八一钢铁披露公告称，公司及控股股东新疆八一钢铁集团有限公司（以下简称“八钢公司”）均于当日收到证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露...
安记食品:因会计核算及募资问题被证监局责令整改,董事长等三人遭监管谈话
根据决定，福建证监局对公司采取责令改正的行政监管措施，对董事长林肖芳、总经理林润泽及财务总监陈永安进行监管谈话，并记入证券期货市场诚信档案数据库。公司应在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，林肖芳、林润泽、...
600581,被证监会立案
[导读]八一钢铁及控股股东被证监会立案调查 中国基金报记者忆山 11月7日，八一钢铁连发两条公告，公司和控股股东均因涉嫌信披违法被立案调查。公告显示，八一钢铁及其控股股东新疆八一钢铁集团有限公司（以下简称八钢公司）于...
证监会刀刃向内 一年拿下一正一副主席
年内一正一副主席“落马”，现在可以理解证监会为何频频强调“刀刃向内、自我革命”了。继易会满之后，证监系统又打下一只大“老虎”。11月3日，中央纪委国家监委网站发布消息显示，证监会原党委委员、副主席王建军严重违纪...